Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала в суд на криптобиржу Kraken за финансовые услуги без лицензии

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила криптобиржу Kraken в финансовых операциях без лицензии. Сообщение об этом разместили на официальном сайте ведомства. Соответствующий иск подали в федеральный окружной суд Сан-Франциско.

По версии следствия, компании  Payward Inc. и Payward Ventures Inc., которые управляют Kraken, предоставили торговую площадку по оформлению заявок на ценные бумаги от нескольких покупателей и продавцов, за счёт чего юридически та функционировала как биржа без соответствующей лицензии. В SEC заявляют, что фирмы также незаконно занимались операциями с ценными бумагами на счетах клиентов (брокерская деятельность), покупкой и продажей ценных бумаг за свой счет (дилерская деятельность) и выступали посредником в расчётах по сделкам с ценными бумагами (деятельность клирингового агентства).

Более того, силовики считают, что Kraken ввела «несовершенный внутренний контроль и плохая практика ведения учета», чем якобы создала «ряд рисков для клиентов». В иске SEC заявляется, что биржа «смешивает деньги своих клиентов со своими собственными», чтобы оплатить операционные расходы деньгами пользователей сервиса. По данным следствия, компания также смешивает ЦФА своих клиентов со своими собственными, создавая «значительный риском потерь» для клиентов.

«Мы утверждаем, что Kraken приняла деловое решение получить сотни миллионов долларов от инвесторов вместо того, чтобы соблюдать законы о ценных бумагах. Это решение привело к созданию бизнес-модели, изобилующей конфликтами интересов, которые подвергли риску средства инвесторов. Выбор Kraken в пользу незаконных прибылей вместо защиты инвесторов — это то, что мы видим слишком часто в этой сфере, и сегодня мы одновременно привлекаем Kraken к ответственности за его неправомерные действия и посылаем другим сигнал соблюдать требования», — заявил директор отдела правоприменения SEC Гурбир С. Гревал.

По версии следствия, Kraken нарушила положения Закона о биржах ценных бумаг 1934 года, которые касаются регистрации в качестве оператора финансовых операций. SEC требует от судей признать биржу нарушившей закон и обязать компанию прекратить деятельность, вернуть «полученные незаконным путём» доходы, а также выплатить штраф. Рассматривать дело будут в федеральном окружном суде Сан-Франциско.

Важно отметить, что биржу будут судить в том числе за нарушения, по которым компания сама признала себя виновной. В феврале этого года Kraken уже объявили нарушившей положения о регистрации. Более того, фирма согласились прекратить оказывать «незаконные» и выплатить 30 миллионов долларов в качестве «компенсации за возврат средств, процентов за вынесение судебного решения и гражданские штрафы».

Летом SEC также подала в суд на криптобиржу Binance и её гендиректора: администрацию сайта в намеренном попустительстве, которое позволяло клиентам из США получать доступ к сервису Binance․com, хотя официально они могли пользоваться только Binance․us. При этом местный суд отказался заморозить активы фирмы по требованию ведомства.